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蓝鲸新闻 5 月 15 日讯（记者 陈晓娟）金融商场"老鼠仓"不法遭严厉惩治。记者戒备到，近日，上海市第三中级东说念主民法院（下称"上海三中院"）对一皆掌握未公开信谢绝易罪案件作出一审判决，判处被告东说念主刘某义有期徒刑 5 年，并处罚金 2100 万元。

据查，2021 年 2 月至 2023 年 8 月，被告东说念主刘某义先后担任华某金钱处罚有限公司权柄投资部投资司理助理、投资司理，对华某金钱某金钱处罚家具等账户的股票投资交游具有有盘算权，掌持研讨家具账户投资或拟投资、交游有盘算、推行、持仓变化等未公开信息。上述本领，被告东说念主刘某义与另案处理东说念主员杨某远、柳某渊永诀商定从事股票交游赚钱分红或按出资比例分红。刘某义通过微信发送纠合暗号，再将掌握职务便利得到的未公开信息通过研讨软件传递给杨某远、柳某渊，杨某远使用商定的证券账户及本东说念主证券账户进行交游，柳某渊则使用其要领的账户交游。刘某义从中本色分得赚钱 150 万元和 1950 万元。

2024 年 9 月 10 日，被告东说念主刘某义主动至公安机关投案，确乎派遣了上述掌握未公开信谢绝易的不法事实。

上海三中院审理后觉得，被告东说念主刘某义行为金融机构的从业东说念主员，掌握因职务便利得到的内幕信息之外的其他未公开的信息，违背章程，从事与该信息研讨的证券交游行为，情节相称严重，其行动已组成掌握未公开信谢绝易罪。被告东说念主刘某义具有自首情节，不错从轻或平缓处罚；自发认罪，于庭前退出部分非法所得，可酌情从轻处罚。遂作出如上判决。

蓝鲸记者梳理公开信息发现，上述"刘某义"指向曾任职于华泰金钱处罚有限公司（下称"华泰资管"）的刘建义。据公开信息，刘建义曾为"华泰优盈矜重增长股票型待业金家具"（家具代码 HTA008）的投资司理。

（图片开端：华泰资管官网）

此前，2026美加墨世界杯中国官方网页版刘建义已被监管部门开出千万级别罚单，并遭到十年禁业处罚。2025 年 1 月，辽宁证监局在官网闪现行政处罚决定书〔2024〕9 号，决定书中指出， 2021 年 3 月 12 日至 2023 年 8 月 1 日历间，刘建义先后担任资管公司 15 只金钱处罚家具投资司理助理及投资司理，因职务便利细察其所处罚的家具账户股票投资交游的未公开信息，昭示他东说念主从事与未公开信息研讨的交游，并掌握未公开信谢绝易股票。

（图片开端：辽宁证监局官网）

基于刘建义的非法事实，辽宁证监局对其昭示他东说念主掌握未公开信息从事研讨证券交游的行动，处以 200 万元罚金。对其掌握未公开信息从事研讨证券交游的行动，充公非法所得 2077.33 万元，并处以 4154.64 万元罚金，狡计罚没 6431.97 万元。此外，鉴于刘建义掌握未公开信息从事交游行为并赚钱的非法行动，趋同交游股票只数较多、趋同成交金额及非法所得金额均较大，严重扰乱证券商场步骤，对其弃取 10 年商场禁入措施。

从本色情况来看，"老鼠仓"不法主体时常是证券、基金、银行、保障等金融机构从业东说念主员，该类东说念主群因职务便利时常可提前得到内幕信息大致内幕信息之外的迫切信息，一朝掌握上述信息抢先进行研讨证券交游，将本应属于商方位座参与者的公说念交游契机，动荡为个东说念主牟取暴利的用具，不仅径直侵蚀投资者的利益，更扰乱了金融商场订价机制。

这类掌握职务便利、违纪篡夺造孽利益、阻抑金融交游步骤的行动2026美加墨世界杯，必将受到法律的严厉惩处。（蓝鲸新闻 陈晓娟 chenxiaojuan@lanjinger.com）