时值 2026 年" 5・15 宇宙投资者保护宣传日"之际，中国证券业协会当天在官网安祥发布《证券公司投资者职业与保护阐扬（2026）》，这是中国证券业协会一语气第七年发布该阐扬。在行业案例部分，阐扬皆集展示了证券行业在缔造特质投教基地、开展特质投教活动、制作特质投教产物等七个方面主题的优秀行业实践案例，共 101 篇。

此外，当天协会官网还发布了由协会投资者职业与保护专科委员会成员单元华福证券、华安证券分别草拟编写的《证券公司投资者合适性管制圭表》和《证券公司投资者纠纷合伙圭表》团体法子的征求意见稿，为行业在投资者合适性管制、纠纷合伙限度提供了肃清、可落地、可践诺的职责法子。

《证券公司投资者职业与保护阐扬（2026）》发布

当天，证券业协会在官网发布的《证券公司投资者职业与保护阐扬（2026）》（以下简称《阐扬》）共分为绪言、主阐扬、行业案例三部分。行业案例部分皆集展示证券行业在缔造特质投教基地、开展特质投教活动、制作特质投教产物、科技赋能投资者职业、开展防非宣传活动、开展走进上市公司活动、促进证券纠纷多元化解等七个方面主题代表性强、真理隆起的优秀行业实践案例共 101 篇。

回主顾岁的职责，证券业协会指出，2025 年，证券行业厚爱贯彻新"国九条"和成本阛阓" 1+N "战略体系条件，坚捏践行金融为民的理念，进步金融职业全过程的投资者保护质效，切实保护投资者相配是中小投资者正当权利。

一是筑牢投资者保护轨制基础，健全诡秘提供金融职业全过程的投资者保护轨制体系。协会捏续完善投资者保护自律公法体系，革命发布《中国证券业协会证券纠纷合伙公法》自律公法，加强对行业主体及各样业务的自律管制，夯实中小投资者保护的轨制基础。

二是将投资者教练融入业务进程，增强金融常识普及和风险教练的针对性、有用性。联结 3 · 15 海外花费者权利日、5 · 15 宇宙投资者保护宣传日、金融教练宣传周、世界投资者周等首要时点开展投教活动，聚焦新入市投资者、"一老一少"等重心群体加强分层分类精确投教职业。全年通过线上、线下花样筹办开展投资者教练活动近 24 万场，累计诡秘东谈主次跨越 16 亿。

三是强化金融科技诓骗与数字普惠职业，博亚体育世界杯中国官网首页进步投资者职业的数字化、智能化、方便化水平。深化产物与职业创新，积极探求、稳步探索鼓励东谈主工智能、诳言语模子、大数据等新手艺赋能客户职业，提高职业反馈成果和精确性，为客户提供全场景、数智化的职业体验，更好地职业住户金钱管制与多元化投资需求。

四是深化新期间"枫桥训戒"的证券行业实践，畅通中小投资者维权赠给渠谈。行业机构针对投资者诉求皆集的重心业务限度和难点问题，回来和改进业务进程和职业措施，匡助投资者更好皆集公法、瞻念察风险，撑捏和疏导投资者照章维权。

证券业协会示意，下一步，2026美加墨世界杯中国官方网页版证券行业将深化学习贯彻"十五五"贪图纲领、中国证监会《对于加强成本阛阓中小投资者保护的多少意见》精神，驻足平直融资的主要"职业商"、成本阛阓的首要"看门东谈主"、社会金钱的专科"管制者"定位，捏续增强投资者职业与保护职责的系统性、协同性，以更高法子、更实举措愈加有用地保护中小投资者正当权利，切实提高投资者的取得感和欣然度，促进"十五五"期间成本阛阓高质料发展，助力加速缔造金融强国。

两项投资者保护类团体法子公开征求意见

当天，证券业协会还在官网发布了《对于就两项投资者保护类团体法子公开征求意见的公告》：为推动进步证券公司投资者保护职责质效，提供可供行业模仿的投资者合适性管制和纠纷合伙职责法子，协会投资者职业与保护专科委员会成员单元华福证券、华安证券分别草拟编写了《证券公司投资者合适性管制圭表》（以下简称《管制圭表》）和《证券公司投资者纠纷合伙圭表》（以下简称《合伙圭表》）团体法子的征求意见稿。

《管制圭表》的编写讲明中指出，当今，国内现行相干法律公法、自律公法等已对质券公司投资者合适性管制职责作念出章程，但较零碎且多以原则性条件为主。调研发现，在具体合适性管制职责中，证券公司常濒临投资者信息核查法子不一、衰退肃清的分类评级法子、合适性匹配的维度及公法不够明确、合适性强匹配及捏续管制怎样落实等实践难点。而《管制圭表》的制定章旨在处理相干问题。

《管制圭表》共十一部分（含附录），主要实质包括 :（一）明确合适性管制基本条件 ;（二）分散合适性管制常见分类 ;（三）构建投资者合适性管制体系 ;（四）圭表合适性管制职责进程 ;（五）推动处理行业合适性管制职诽谤点。

与此同期，由华安证券编写的《合伙圭表》也至当天发布。此前，各家证券公司因组织架构、管制模式以及对合伙职责通晓不同，造成了相反较大的合伙职责机制。行业尚未造成肃清的职责法子，导致实务中出现了合伙领域不清、合伙法子不肃清、纠纷反复化以及监管资源阔绰等履行问题。 基于上述情况，《合伙圭表》旨在通过梳理现行法律公法、监管公法及自律条件，充分模仿行业纠纷合伙优秀实践训戒，造成肃清、可落地、可践诺的职责法子，为行业提供参考。

《合伙圭表》共十二部分，主要实质如下：

全面推动投资者纠纷合伙职责圭表化。1、肃清相干基础见识；2、树立中枢职责原则；3、明确全进程职责门径；4、压实主体株连与源泉治理；5、搭建多维质料管控监督体系。

此外，针对刻下证券公司投资者纠纷合伙大都濒临的准入领域迂缓、进程圭表繁芜不皆、过后整改流于方法、难以造成治理闭环等共性问题，《合伙圭表》通过肃清纠纷合伙准入与不予准入判定法子，明确各样旧例及稀奇场景的处置公法，细化进程条件。建立案件复盘、溯源整改、多维监督机制，推动证券公司查找业务短板和职业流弊，深化诉源治理。通过团体法子肃清圭表的方法，有助于处理行业长久存在的合伙不圭表、法子不肃清、治理不闭环等痛点。

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